關于加強醫(yī)院內(nèi)部管理
促進行風建設的意見
粵衛(wèi)〔2013〕56號
近年來，我省各級醫(yī)療機構深入開展治理醫(yī)藥購銷領域商業(yè)賄賂工作，糾正行業(yè)不正之風，取得一定成效，但一些衛(wèi)生行業(yè)作風方面的問題仍沒有很好解決，涉及醫(yī)藥購銷商業(yè)賄賂及其它經(jīng)濟犯罪案件時有發(fā)生。解決目前醫(yī)院內(nèi)部存在的問題，一靠深化體制機制改革，二靠加強醫(yī)院內(nèi)部管理。現(xiàn)就加強醫(yī)院內(nèi)部管理促進行業(yè)作風建設提出如下意見：
一、規(guī)范醫(yī)院決策行為，加強對重大決策事項的管理
切實加強醫(yī)院反腐倡廉建設，促進醫(yī)院領導人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，凡屬重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作等“三重一大”事項，必須由領導班子集體作出決定�！叭匾淮蟆笔马棃猿旨w決策原則，醫(yī)院應當健全議事規(guī)則，明確“三重一大”事項的決策規(guī)則和程序，做好會議記錄，完善群眾參與、專家咨詢和m.gydjdsj.org.cn/yaoshi/集體決策相結合的決策機制。醫(yī)院黨委和行政班子要依據(jù)各自的職責、權限和議事規(guī)則，集體討論決定“三重一大”事項，防止個人或少數(shù)人專斷。落實“一把手”不直接分管人事、財務的制度。保證決策的科學性、民主性，保證決策合法合規(guī)。要繼續(xù)完善“陽光院務”制度。公立醫(yī)院要按照省衛(wèi)生廳黨組印發(fā)的黨務、政務、院務公開的實施方案和指導性目錄，在黨務、服務、事務管理中5個方面、32個項目、139事項要全面公開，自覺接受黨員、職工和群眾的監(jiān)督。
二、規(guī)范藥品和物資采購行為，加強對采購工作的管理
�。ㄒ�)落實藥品和醫(yī)用耗材“陽光采購”制度。要根據(jù)省政府的部署和要求，抓好藥品、耗材和醫(yī)用衛(wèi)生材料集中招標采購各項改革措施的落實，遏制虛高藥價，規(guī)范運作，加強監(jiān)督。鼓勵倡導各醫(yī)療機構結合實際，改革藥品遴選方式，推進廉潔建設。一是各級醫(yī)療機構要按照有關規(guī)定，組織專家在全省藥品集中采購掛牌交易目錄范圍內(nèi)組織遴選本院使用的藥品目錄；二是全省非營利性醫(yī)療機構（含醫(yī)保定點的民營醫(yī)療機構)必須參加藥品集中采購工作，并通過政府建立的非營利性藥品集中采購平臺采購藥品；三是醫(yī)療機構不得采購基本藥物和醫(yī)保目錄藥品未成交的品種，如臨床必須且不可替代的急救藥品和罕見病種藥品沒有掛網(wǎng)，須按省級藥品集中采購工作管理機構的要求報當?shù)厮幤芳胁少徆ぷ鞴芾頇C構備案；四是醫(yī)療機構應當在規(guī)定時間內(nèi)，根據(jù)本單位的藥品使用目錄，編制采購計劃，并嚴格按照《合同法》的規(guī)定簽訂藥品購銷合同，明確品種、規(guī)格、價格、數(shù)量和采購周期、回款時間、履約方式、違約責任等內(nèi)容；五是醫(yī)療機構應當嚴格按照合同約定的時間回款。
（二)規(guī)范醫(yī)療機構工程、貨物、服務招標采購行為。一是要嚴格執(zhí)行招標投標的法律法規(guī)，各單位需采購工程、貨物和服務的,必須先落實采購資金，辦理采購計劃和采購方式核準等相關工作；二是必須按法定的招標方式組織采購，嚴格禁止化整為零規(guī)避招標；三是各單位招標要規(guī)范招標采購流程，指定專門部門、專人負責單位招標采購管理工作，進一步強化單位招標采購工作內(nèi)部制約與監(jiān)管；四是大額或大宗采購項目必須委托招標代理機構組織實施，嚴禁單位內(nèi)部自行組織招標采購，采購遵循公開、公平、公正和誠實信用原則；五是嚴格規(guī)定與中標單位簽訂合同，嚴格執(zhí)行合同約定，按規(guī)定支付采購資金；六是各單位紀檢監(jiān)察機構對本單位的招標采購活動進行監(jiān)督。
三、規(guī)范院內(nèi)物流運行，加強資產(chǎn)存儲使用流程管理
一是國有資產(chǎn)管理按照統(tǒng)一領導、分級管理、歸口負責、責任到人的總體要求，規(guī)范各單位國有資產(chǎn)管理，維護國有資產(chǎn)的安全和完整，合理配置國有資產(chǎn)，提高國有資產(chǎn)的使用效率；二是配置資產(chǎn)實行統(tǒng)一集中采購的原則，原則上按批復的資產(chǎn)年度采購預算進行配置采購，資產(chǎn)配置應當符合規(guī)定的配置標準，沒有配置標準的，從嚴控制，合理配置；三是新購置的資產(chǎn)，必須由單位指定部門驗收合格后方可投入使用；四是資產(chǎn)處置按照公開、公正、公平的原則進行，資產(chǎn)出售和置換的采取拍賣、招投標、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進行；單位無償調(diào)撥、出售、報廢、報損資產(chǎn)的，需提交資產(chǎn)處置申請意見及有關證明資料，報主管部門或財政部門審核同意后再處置；五是各單位資產(chǎn)處置收入實行“收支兩條線”管理，處置變價收入上交同級財政，利用國有資產(chǎn)對外投資和出租、出借取得的收入按有關規(guī)定納入單位預算，統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
推廣醫(yī)療機構“陽光物流”制度。規(guī)范醫(yī)院內(nèi)部物資監(jiān)管，通過信息化的手段，對醫(yī)用耗材、檢驗試劑、醫(yī)療信息設備等物資實行統(tǒng)一采購、申領、配送、核算、監(jiān)管，對物資的采購、庫存、消耗實行實時動態(tài)監(jiān)控，規(guī)范審批，促進醫(yī)院物資管理的規(guī)范，節(jié)約成本，提高效率。
四、遵守財務制度，加強財務資金管理
建立健全財務規(guī)章制度，通過制約機制避免違法違紀行為的發(fā)生。醫(yī)院財務部門必須增強制度意識，完善制度，針對容易出現(xiàn)問題的關鍵部位和薄弱環(huán)節(jié)，完善監(jiān)督流程、加強人財物的管理，推進機制創(chuàng)新，真正做到用制度管人、用制度管權、用制度管事。
加強預算管理、保證各項工作的有效運行。預算執(zhí)行過程中，必須要按照“綜合平衡、統(tǒng)籌兼顧、保證重點”的原則，科學合理地編制單位預算，加強對財政資金使用過程中的合規(guī)合法性的審查，進一步提高經(jīng)費使用效益，保證各項工作的有效運行。
認真履行會計監(jiān)督職責，樹立會計監(jiān)督的權威性，建立會計監(jiān)督正常的監(jiān)督制約機制，將會計監(jiān)督制度化。建立健全內(nèi)部會計監(jiān)督機制，加強內(nèi)部審計工作，形成具有監(jiān)督職能的方法、措施、程序，并予以規(guī)范化、制度化，強化單位內(nèi)部監(jiān)督，形成完善的內(nèi)部牽制和制約機制，以堵塞漏洞、保護國有和醫(yī)院資產(chǎn)安全，消除腐敗隱患。
五、遵守工程招投標制度，加強基本建設項目管理
一是遵循項目基本建設程序，各單位需編制單位建設發(fā)展規(guī)劃，項目建設納入單位“三重一大”決策范圍，實行先立項、后建設，先設計、后施工，先落實資金、后完成招標；二是嚴格執(zhí)行“四制”（項目法人責任制、招投標制、合同制、監(jiān)理制)、“四�！保ńㄔO資金專戶儲存、專人負責、專賬管理、�？顚Ｓ�)；三是實施“五有”制度。即：有工程廉政監(jiān)督制度，有工程廉政監(jiān)督員，有工程廉政監(jiān)督檔案，有工程廉潔責任書，有工程廉政監(jiān)督報告，確保證建設廉潔項目工程；四是對工程建設管理的重要崗位、重要環(huán)節(jié)、重點人員加強監(jiān)管，并實行必要的輪崗、回避制度；五是嚴格項目建設標準，加強質(zhì)量控制，建設安全優(yōu)質(zhì)工程。控制建設投資，控制建設規(guī)模，不得突破立項規(guī)模和預算投資；六是嚴格工程費用管理。按工程進度、質(zhì)量和合同約定預付或支付工程費用，加強項目工程結算和竣工財務決算，完工的項目須及時辦理固定資產(chǎn)登記和使用手續(xù)。
六、深化“陽光用藥”工作，加強醫(yī)院藥事管理
健全“陽光用藥”制度。二級以上公立醫(yī)院要全面建立“陽光用藥”制度和電子監(jiān)督系統(tǒng)，對仍沒有建立“陽光用藥”制度的二級以上醫(yī)療機構，要限期完成。已經(jīng)建立“陽光用藥”制度的醫(yī)院，要嚴格落實用藥預警、處方點評公示、用藥量排名、超量停藥、警告批評、行政處理等監(jiān)督制度，切實發(fā)揮制度效能。將建立陽光用藥制度和電子監(jiān)察系統(tǒng)納入醫(yī)院評審的前置條件，未建立陽光用藥制度和電子監(jiān)察系統(tǒng)或未通過陽光用藥驗收工作的醫(yī)院，不得申請評審或復審。把“陽光用藥”制度與落實黨風廉政建設責任制結合起來，促進醫(yī)療機構合理用藥，遏制商業(yè)賄賂。健全與陽光用藥制度配套的醫(yī)院藥事管理制度。各醫(yī)療機構要加強基本用藥供應目錄管理，建立目錄遴選、周期性審核、動態(tài)調(diào)整制度，建立新藥引進、藥品增補、品種替換或淘汰的制度和規(guī)范，嚴格按照目錄范圍采購和使用藥物。要仔細梳理藥品購銷、使用環(huán)節(jié)中的高風險點，以嚴謹?shù)膽B(tài)度和嚴密的作風采取嚴格措施堵塞漏洞。
實施對醫(yī)生處方權的全程監(jiān)管。按照《處方管理辦法》的要求，在藥師調(diào)劑處方的端口，設計藥師審核處方和醫(yī)囑的規(guī)定，嚴格執(zhí)行處方審核制度。要規(guī)范醫(yī)師工作站、藥師工作站和護士工作站的功能及運行，通過醫(yī)藥護三方的相互聯(lián)系、相互制約，形成合理用藥的安全屏障。在醫(yī)院信息系統(tǒng)中安裝合理用藥軟件，設置特殊藥物（包括抗生素)的使用權限和程序，設置藥師審核處方的電子屏障，配備陽光用藥電子監(jiān)察系統(tǒng)。要在醫(yī)院綜合目標管理、醫(yī)德考評、關鍵績效指標及績效考核中融入陽光用藥管理規(guī)定且運行良好，確保處方點評制度、臨床用藥預警及干預制度、排名公示獎懲制度的有效運行。
強化醫(yī)療機構藥品管理。醫(yī)療機構必須按照相關規(guī)定由專門部門從具有藥品生產(chǎn)、經(jīng)營資格的企業(yè)統(tǒng)一采購藥品，禁止醫(yī)療機構其他科室和醫(yī)務人員自行采購，嚴厲杜絕醫(yī)務人員介紹或要求患者到其指定藥店購藥行為;醫(yī)療機構因臨床急需進口少量藥品的，應當按照《中華人民共和國藥品管理法》及其實施條例的有關規(guī)定辦理。醫(yī)療機構的制劑只能供本單位使用。未經(jīng)省級以上藥品監(jiān)督管理部門批準，醫(yī)療機構不得使用其他醫(yī)療機構配制的制劑，也不得向其他醫(yī)療機構提供本單位配制的制劑。醫(yī)療機構不得采用郵售、互聯(lián)網(wǎng)交易、柜臺開架自選等方式直接向公眾銷售處方藥。嚴格對麻醉藥品、精神藥品、醫(yī)療用毒性藥品、放射用藥品實施特殊管理。
七、加強醫(yī)師執(zhí)業(yè)行為管理，落實醫(yī)療服務監(jiān)管規(guī)定
落實對醫(yī)療機構及其醫(yī)務人員的監(jiān)管責任，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況，按照《醫(yī)療機構管理條例》和《廣東省衛(wèi)生廳關于醫(yī)療機構不良執(zhí)業(yè)行為記分的試行管理辦法》及時有效嚴肅處理。嚴格執(zhí)行《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》中關于行政處罰的相關規(guī)定。醫(yī)師因在執(zhí)業(yè)活動中利用職務之便，索取、非法收受患者財物或者牟取其他不正當利益，被移交司法機關處理，且m.gydjdsj.org.cn已有相關判決或裁定結果的，醫(yī)師所在醫(yī)療機構應于收到相關判決或裁定結果之日起15個工作日內(nèi)將相關書面報告和證據(jù)材料報醫(yī)師的《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》發(fā)證機關，由發(fā)證機關對醫(yī)師進行行政處罰。因醫(yī)療機構超時不報導致相關醫(yī)師未受到行政處罰的，衛(wèi)生行政部門責成醫(yī)療機構對相關責任人員給予行政處分。 紀檢監(jiān)察部門在案件審理過程中已明確醫(yī)師存在利用職務之便，索取、非法收受患者財物或者牟取其他不正當利益情形的，醫(yī)療機構應于15個工作日內(nèi)將案件相關審理情況和證據(jù)材料通報給該醫(yī)師的《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》發(fā)證機關，由發(fā)證機關對醫(yī)師進行行政處罰。醫(yī)療機構要落實《醫(yī)療機構從業(yè)人員行為規(guī)范》，建立和完善自律約束機制，樹立風清氣正的醫(yī)院文化，營造廉潔自律的良好氛圍。醫(yī)療機構紀檢、糾風部門應加強對本單位落實情況的督查。通過開展“三好一滿意”、“醫(yī)療質(zhì)量萬里行”和“廉潔誠信醫(yī)院”創(chuàng)建活動，促使醫(yī)療機構進一步規(guī)范管理和服務行為、提升醫(yī)療服務能力、提高醫(yī)療服務質(zhì)量。
加強醫(yī)療機構的醫(yī)療服務監(jiān)管。認真執(zhí)行省衛(wèi)生廳《關于印發(fā)廣東省衛(wèi)生系統(tǒng)加強醫(yī)療服務監(jiān)管體系建設工作方案的通知》（粵衛(wèi)〔2013〕14號)精神，認真實施規(guī)范衛(wèi)生行政許可審批、不良執(zhí)業(yè)行為記分、醫(yī)療機構質(zhì)量安全評價、醫(yī)療質(zhì)量安全告誡談話、醫(yī)院評審一票否決、打擊醫(yī)療欺詐行業(yè)、引入第三方評價、醫(yī)療糾紛調(diào)解、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用、加強醫(yī)療機構自律等十一個制度。加強對執(zhí)行制度的監(jiān)督檢查，完善考核責任制，強化責任追究。
八、加強人事管理，落實和完善醫(yī)院人事管理制度
加強對醫(yī)院各級領導干部選拔任用的監(jiān)督管理。嚴格執(zhí)行《黨政領導干部選拔任用工作條例》，把清正廉潔，勤政為民，以身作則，艱苦樸素，密切聯(lián)系群眾，自覺接受黨和群眾的監(jiān)督，做到自重、自警、自省、自勵，反對官僚主義，反對任何濫用職權、謀求私利的不正之風作為干部選拔任用的基本條件。嚴格執(zhí)行選拔程序和標準，用好的作風選人用人。
認真貫徹落實《黨政領導干部交流工作規(guī)定》及省衛(wèi)生廳《直屬事業(yè)單位干部輪崗交流工作暫行規(guī)定》等有關規(guī)定，加強對干部的輪崗交流，在醫(yī)院同一個部門或者崗位，特別是在藥品、設備、耗材、后勤物資采購管理以及組織（人事)，紀檢（監(jiān)察)，財務，審計，總務，基建等部門或崗位的同一職位任職5年以上的應當有計劃輪崗交流，任職10年以上的必須輪崗交流。
加強醫(yī)務人員的醫(yī)德醫(yī)風建設，健全和落實醫(yī)德考評制度，把醫(yī)務人員醫(yī)德醫(yī)風考評結果作為提拔任用、晉職晉級、評先評優(yōu)的重要條件，考核結果在提拔晉升、評優(yōu)評先、獎金薪酬分配中“一票否決”。
建立和完善醫(yī)務人員應邀出國或到外地參加學術活動的審批制度。醫(yī)院工作人員應邀出國參加學術活動，必須經(jīng)醫(yī)院主要領導審批同意，并作出廉潔承諾，不得違反國家法律和黨紀政紀規(guī)定。
九、加強預防行賄受賄管理，落實治理商業(yè)賄賂工作措施
醫(yī)療機構內(nèi)部的職能部門和個人一律不得接受捐贈資助。特殊情況下，捐助方要求以個人名義接受捐贈資助的，應當事先報告單位領導集體審核同意，并納入單位財務部門統(tǒng)一管理使用。
繼續(xù)開展醫(yī)務人員收受回扣專項治理。嚴肅查處開單提成、收受回扣、索要和拿紅包等醫(yī)藥購銷領域的商業(yè)賄賂案件以及嚴重損害群眾利益的不正之風案件，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。典型案件要公開曝光，發(fā)揮查辦案件的震懾作用。
加強醫(yī)院內(nèi)部信息管理，防止藥品、耗材、試劑使用情況等信息外泄。二級以上醫(yī)療機構要安裝“防統(tǒng)方”系統(tǒng)。以藥房、信息中心和重點科室為重點，落實分級管理，加強監(jiān)督，千方百計防止統(tǒng)計藥品、高值耗材用量信息的泄露，對泄密外送信息的行為要嚴肅查處。
建立醫(yī)藥企業(yè)人員院內(nèi)活動規(guī)范管理制度，規(guī)定醫(yī)藥代表接待日制度和管理部門，醫(yī)務人員不得私自與醫(yī)藥代表接觸，及時對醫(yī)藥代表違規(guī)活動進行排查，落實違規(guī)醫(yī)藥企業(yè)不良記錄制度。建立醫(yī)務人員廉潔行醫(yī)承諾制度、醫(yī)藥企業(yè)誠信廉潔經(jīng)營承諾制度，落實暗訪排查，開展廉潔查房。
十、完善醫(yī)院監(jiān)管制度，落實管理工作責任制
明確“一崗雙責”，堅持“誰主管、誰負責”和“管行業(yè)必須管行風”的原則，切實負起管理范圍反腐糾風的政治責任。一把手負總責，分管領導負主要分管責任，紀檢監(jiān)察部門要組織協(xié)調(diào)，抓好落實。對領導不力、責任不落實、疏于管理、失職瀆職、行政不作為，導致發(fā)生重大事故、重大案件、重大損失、重大不正之風問題或者惡劣影響事件的地方和單位，嚴肅追究領導和有關人員的責任。三級醫(yī)院要專門設立糾風工作機構，規(guī)模較小的醫(yī)院要有專人負責，保證監(jiān)督職責到位，工作落實。
要加強醫(yī)院文化建設，積極培育樹立典型，加強以“珍愛生命、崇尚科學、樂于奉獻、團結進取”為內(nèi)容的“廣東醫(yī)生”精神宣傳，牢固樹立醫(yī)務人員的核心價值觀。
各醫(yī)療機構要通過加強內(nèi)部管理，促進開展“廉潔誠信醫(yī)院”創(chuàng)建活動。按照省衛(wèi)生廳印發(fā)的《廣東省衛(wèi)生系統(tǒng)創(chuàng)建廉潔誠信醫(yī)院工作方案》中的“六條標準”、“十項制度”的目標要求，細化、量化工作方案，切實推進。要深化廉潔風險防控機制建設，以決策權、基建權、采購權、人事權、財務權等為重點，切實加強醫(yī)院領導干部和行政科室負責人使用管理權的風險防控；以診療、用藥、檢查、收費等行為為重點，切實加強醫(yī)護人員使用職業(yè)權的風險防控。各地要及時總結醫(yī)院管理的好經(jīng)驗、好做法，樹立醫(yī)院管理先進典型，通過加強管理，創(chuàng)建優(yōu)秀醫(yī)院品牌。
